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上海隐冠回复科创板首轮问询，上半年扭亏为盈

上海隐冠披露科创板IPO首轮问询回复，公司上半年实现扭亏为盈，上交所从盈利可持续性和客户集中度等角度提出17个问题。上海隐冠主营精密运动平台，由复旦教授与前上海微电子高管联合创立，获超30家机构投资。

奥精医疗三季报延期至年底前，或涉会计差错更正并年内第三次收到监管工作函

奥精医疗三季报无法按期披露，延期至年底前，公司需复核前期财务数据或更正会计差错。上交所已向公司下发监管工作函，这是其年内第三次收到此类监管文件，公司年内还多次更正财务数据。

上交所对苏州清越光电科技股份有限公司有关责任人予以纪律处分

上交所对苏州清越光电科技股份有限公司有关责任人予以纪律处分。相关快讯未披露被处分责任人的具体身份、纪律处分类型、决定日期及后续安排，仅确认上交所已对上述公司有关责任人采取纪律处分措施。

东方证券并购上海证券获上交所并购重组审核委员会审核通过

东方证券发行股份及支付现金购买上海证券的申请获上交所并购重组审核委员会审核通过，整体交易对价251.2亿元。交易采用“发行股份+支付现金”方式，其中股份对价235.5亿元、现金对价15.7亿元，A股发行价为10.29元/股，合计发行约22.89亿股。项目从受理到过会用时65天，正式实施前仍需取得中国证监会及其他有关主管部门批准、核准或注册。

同一件事，精选收录的是《东方证券收购上海证券过会，国资券商整合再落一子》

华安锦江商业REIT在上交所上市

华安锦江商业REIT在上海证券交易所上市，系全市场首单酒店商业不动产REIT。该产品底层资产为分布于全国18座城市的21家“锦江都城”品牌酒店，总建筑面积约15.73万平方米，客房总数超过3000间。

上交所ABS簿记模块将于2026年11月2日上线运行

上交所发布通知，明确ABS簿记模块将于2026年11月2日正式上线运行，在上交所簿记发行的ABS原则上统一使用该系统完成发行定价。承销机构、债券交易参与人及承销机构认可的其他专业机构投资者可通过互联网参与ABS簿记发行，系统支持簿记过程电子留痕，并提供标准化、便利化的发行服务。

上交所上线资产支持证券簿记发行模块

上交所完成资产支持证券簿记发行功能模块建设并上线，相关工作采用系统集中、场所不强制集中的运行模式。承销机构、债券交易参与人及承销机构认可的其他专业机构投资者可直接通过互联网访问ABS簿记模块并参与发行。

上交所就晶科科技境外土地租赁产权暨关联交易下发监管工作函

上交所向晶科科技下发监管工作函，就公司购买境外土地租赁产权暨关联交易等事项明确监管要求，涉及对象为上市公司、董事及高级管理人员。

上交所对108起证券异常交易采取自律监管措施并上报2起案件线索

上交所对108起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，并对31起上市公司重大事项进行专项核查。10月26日至2026年10月30日，上交所向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

上交所对东芯半导体（881121）及有关责任人予以监管警示

上交所公告，对东芯半导体（881121）及有关责任人予以监管警示，构成公司及责任人员的监管处理。该快讯未说明监管警示的具体原因、其他监管措施、责任人员姓名及后续整改安排，投资者应以交易所公告和上市公司正式披露文件为准。

沪深交易所扩容南向ETF通，新增10只ETF

沪深交易所公布“南向ETF通”扩容名单，新增南方东英野村富时香港日本股票现金流聚焦指数ETF、南方东英富时亚洲科技及股息指数ETF、华夏港美人工智能ETF等10只ETF产品。此次调整将于11月9日正式生效，扩容后产品数量将由31只增至41只，涵盖的资产类型进一步多元化。

中国证监会党委传达贯彻党的二十届五中全会精神

中国证监会党委书记、主席吴清10月30日主持召开党委（扩大）会议，传达学习习近平总书记重要讲话和党的二十届五中全会精神，研究部署贯彻落实举措。会议提出把增强党性作为根本性任务、狠抓“关键少数”、强化压力传导、深化腐败问题治理、锤炼监管铁军等五方面要求，并强调全力稳市场稳预期、深化投融资综合改革、完善全链条监管体系。

上期所调整燃料油、石油沥青期货合约涨跌停板幅度和交易保证金比例

上期所公告，自2026年11月3日收盘结算时起调整燃料油、石油沥青期货相关合约的涨跌停板幅度和交易保证金比例。燃料油期货FU2612、FU2701合约涨跌停板幅度为18%，套保持仓交易保证金比例19%，一般持仓20%；石油沥青期货BU2611、BU2612、BU2701合约涨跌停板幅度为14%，套保持仓交易保证金比例15%，一般持仓16%。

陆家嘴金融沙龙2026年第三十九期：探析“上海价格”从场内交易进入实体贸易的提升路径

陆家嘴金融沙龙2026年第三十九期于10月28日在上海浦东举行，主题为“上海价格”影响力提升路径——有色金属、贵金属市场研判与定价话语权构建。上期所商品一部总监陈晔介绍，2026年前三季度上期所成交量、成交金额分别占全国期货市场的23.04%和35.5%，热轧卷板期货结算价已授权伦敦金属交易所，相关合约于10月27日上市。

上交所与深交所两市融资余额合计减少261.08亿元

截至10月29日，上交所融资余额报12181.89亿元，较前一交易日减少121.19亿元；深交所融资余额报11309.63亿元，减少139.89亿元。两市合计23491.52亿元，较前一交易日减少261.08亿元。

东方证券并购上海证券过会，华鑫股份控股权拟转至国盛集团

东方证券合并上海证券的申请获上海证券交易所并购重组审核委员会审核通过，华鑫股份（600621.SH）控股股东拟由上海仪电（集团）有限公司变更为上海国盛（集团）有限公司。华鑫股份此次拟转让2.86亿股，占总股本的26.99%，转让价格为13.85元/股，总价款39.66亿元；完成后实际控制人仍为上海市国资委。证券时报据此梳理国泰海通、东方证券、华鑫股份等上海国资券商的整合进展与产业协同路径。

东方证券251.20亿元并购上海证券通过上交所审核

东方证券发行股份及支付现金购买上海证券100%股权的251.20亿元交易通过上交所审核。上交所并购重组审核委员会认为交易符合重组条件和信息披露要求，后续仍需中国证监会及其他有关主管部门批准、核准、注册后方可正式实施。

同一件事，精选收录的是《东方证券收购上海证券过会，国资券商整合再落一子》

科创芯片ETF将通过沪港互挂进入香港市场

科创芯片ETF将通过沪港ETF互挂进入香港市场，相关互挂基金预计11月6日在香港联合交易所有限公司上市。境外投资者届时可直接交易该产品，配置科创板芯片产业链资产。该ETF跟踪上证科创板芯片指数，截至10月28日，境内已有11只同指数ETF，合计规模574亿元。

上交所科创芯片ETF（588200）港交所互挂基金获批

跟踪上交所科创芯片ETF（588200）的港交所互挂基金于10月28日获批，预计11月6日在香港联交所上市。境外投资者可在香港市场直接交易该基金，配置科创板芯片产业链资产；该ETF跟踪上证科创板芯片指数，截至2026年10月28日，境内已有11只ETF跟踪该指数，合计规模574亿元。

上交所首批主动ETF获中国证监会批复

上交所首批主动ETF于2026年10月19日正式获中国证监会批复。上交所已于6月17日发布《主动管理交易型开放式证券投资基金业务指引》，首批产品策略聚焦低换手、高分散和相对稳健，涵盖大盘均衡、大盘成长、红利价值。截至2026年9月底，上交所上市交易ETF共943只，总规模3.35万亿元，中长期资金持有规模近1.7万亿元，占比过半。

中国人民银行行长潘功胜在2026金融街论坛年会公布五项政策举措

中国人民银行行长潘功胜在2026金融街论坛年会宣布五项拟出台的政策举措。相关措施包括设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具、扩大 SLF 适用机构范围、推动银行间和交易所债券市场互联互通、试点便利境外金融机构开展人民币购售业务，以及出台支持三个国际科技创新中心的指导意见。

潘功胜在2026金融街论坛年会提出五项金融政策举措

中国人民银行行长潘功胜在2026金融街论坛年会提出五项政策举措，并系统阐述货币政策框架、人民币汇率与人民币国际化等议题。拟设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具，扩大SLF适用范围，推动银行间和交易所债券市场互联互通，试点境外金融机构在境内外汇市场开展人民币购售业务，并出台支持三大国际科技创新中心的指导意见。

上交所举办“国际投资者赴境内调研上市公司”活动，吸引境外中长期资金入市

上交所近日组织开展“国际投资者赴境内调研上市公司”活动，邀请来自英国、法国、新加坡等国近20家国际资管机构代表，实地调研9家沪市公司。活动聚焦沪市公司2026年半年报披露结束之际的经营业绩与中长期发展规划，旨在促进国际投资者了解沪市公司投资价值并吸引境外中长期资金入市。

上海证券交易所全资子公司中投信主办第七届国际信息商会议

第七届国际信息商会议近日在中国香港举办，由上交所全资子公司中投信主办，吸引境内外逾百家机构的200余名代表参会。上交所提出做强沪市主板和科创板、发展指数化投资、稳步发展衍生品市场，并持续优化互联互通机制。中投信已在中国香港构建覆盖多市场、多产品的一站式数据服务体系，上交所将依托该平台深化跨境金融信息互联互通。

上海证券交易所举办中沙上市公司路演活动

上海证券交易所近日举办中沙上市公司路演活动，约40家企业和40家投资机构参与，参会总人数约200人。活动采取“1对1”或“1（企业）对多（投资者）”会面形式，为两国上市公司、证券公司和资产管理机构搭建双向对接平台，推动跨境资本合作。

动能向新、结构向优、业绩向好，沪市公司2026年半年报业绩综述

上交所完成沪市上市公司2026年半年报披露情况汇总，2318家公司合计实现营业收入26.22万亿元、净利润2.82万亿元，同比分别增长6.3%和17.6%。科创板公司营收同比增长38.6%、净利润增长437.6%，实体类公司经营性现金流净额同比增长35.1%。截至8月末，科创板ETF规模超3640亿元；上半年沪市新增回购披露240余家次，计划金额上限超685亿元。

上交所修订资产支持证券大类基础资产指引，新增机构间REITs专章

上交所于7月24日修订发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第2号——大类基础资产（2026年修订）》。修订新增不动产基础资产和机构间REITs特别规定，并强化保理应收款ABS、基础资产现金流独立性、融资租赁及个人互联网消费贷款等准入要求。上交所称，机构间REITs经过两年多探索，累计发行规模近1000亿元，已覆盖15个细分业态。

上交所举办第六届“对话国际投资者：ESG赋能上市公司”活动

上交所举办第六届“对话国际投资者：ESG赋能上市公司”活动，近90家上市公司董秘、证代及ESG负责人参加。挪威央行投资管理公司、路博迈和标普分享长期资产配置、企业实践及气候评价方法；截至今年4月30日，沪市共1384家公司单独披露ESG相关报告，披露率达59.7%，同比提高1.5个百分点。

上海证券交易所与香港联交所签署合作备忘录

上海证券交易所与香港联合交易所有限公司签署合作备忘录，以加强信息交流和跨境合作。备忘录支持香港联交所参与者自愿报送相关信息，推动互联互通机制持续深化；上交所将在中国证监会统筹指导下优化跨境合作。