江苏证监局对申港证券江苏分公司及负责人李季采取责令改正措施

江苏证监局对申港证券江苏分公司及分公司负责人李季采取责令改正行政监管措施。该分公司存在委托经纪人以外的第三方进行客户招揽、适当性管理不到位、内控与合规管理存在较大缺陷、部分员工合规意识淡薄且不配合监管检查等问题，违反《证券经纪业务管理办法》等规定；李季对上述问题负有责任。